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资管行业该如何向合规靠近?和合资管应该迈出第一步

2018-09-23
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资管行业该如何向合规靠近?和合资管应该迈出第一步

    《国民经济和社会发展十二五规划纲要》指出"推动中小企业调整结构,提升专业化分工协作水平。

  12月初,部组织开展了研讨会,为许可证制度改革的顶层设计拉开序幕。环保部陈吉宁部长在会上也明确表示,希望未来将排污许可制度建设成为固定点源环境管理的核心制度。这一点也是和西方的污染治理经验非常一致的。

  再有半个时辰,《金刚经》就诵完了,您也就圆寂了。法师修炼多年、无果而寂您要掂掂轻重啊!说完,老翁拄着拐杖怏怏离去。五台山般若泉·泉眼  慧潜正处在生死关头,他只要停诵金刚经,九千九百九十九天的工夫就会全部废弃了。九千九百九十九天,二十七、八年呀!他没有再想什么,继续念下去。

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  今年,资管行业颇有些风云激荡之势。

先是《资管新规》刚公布,就有17家金融机构被银监会开出总计4290万的巨额罚款,近期又有行业新秀的和合资产管理(上海)有限公司管曝出六项违规遭中基协点名处罚,看来,2018年金融业的强监管并非空穴来风,而是落实到了金融领域的各个角落。

  而和合资管此次遭罚,在资管行业内也引起了不小的地震。 中基协拿这个成立近25年的老牌私募和合期货子公司开刀,显然是想告诫业内的各位:依法合规不再只是个口号。

  这些年,依法合规一词在我国金融机构监督管理工作中被频繁提及。 但是,许多人对合规概念的理解却是片面化的,有人将合规仅理解为金融机构的经营管理行为必须符合监管部门制定的规章制度,有人则将合规简单地理解为符合规定,不符合规定就是违规。

显然,这些理解与监管层对合规的理解是不一致的。 但值得庆幸的是,此次监管层敲山震虎,以挥泪斩马谡的良苦用心促使和合资管带头迈出了依法合规的第一步,同时笔者认为,用和合资管来肃清金融环境,整顿规范资管行业也再合适不过了。

  随着这两年资管行业监管力度加大,合规政策紧缩,不少与监管部门貌合神离的资管公司纷纷选择退场,现如今,和合资管却以坚持到底的积极态度来迎合监管层的管理整顿,颇为难能可贵。

我们有理由相信,和合资管在未来能够悬崖勒马,为资管行业作出一个好的表率。

另一方面,监管部门在个案处罚的同时,也在同步出台以资管新规为核心的各类规范文件,既通过严监管整改纠正从金融创新时代遗留下来的各种不规范行为,也同时给予了金融机构资管行业较以前更为广阔的发展空间,可以预见,金融机构资管业务在整顿规范后将迎来真正的合规时代。

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